4、谨慎、善意的原则
这是对争端当事方主观态度的要求。《谅解》第3条第7款规定，在提出案件以前，成员方应对按这些程序采取行动是否有成效做出判断；第10款规定，请求调节或使用争端解决程序不应被认为是好争论的行为，一旦发生争端，所有成员方均应以善意参与这些程序，力求解决争端。该原则有利于抑制滥诉的情况，同时也有利于争端解决机制对争端的正面解决这一目的的实现。例如在知识产权纠纷中，一成员方不能因另一成员方对软件保护力度不够而以放弃起诉为对价要挟该成员方开放其它贸易领域。W_dxiB@^ CjSZ|BRb.7ZR} L' QK9/l6经济管理论文9�SX]3=Qs ;)5CW_I Ou�bPR/
5、保密的原则
在《谅解》第3条总则中，虽然未规定保密的原则，但在争端解决各阶段中都有关于保密的规定。协商是保密的；含有斡旋、调解与调停的诉讼，尤其争端当事人在该诉讼中所持见解，都要保密；专家组审案保密；上诉审理也应予保密。协商斡旋等阶段保密性的要求可能是基于国家机密国家安全的考虑，而在DSB阶段的保密，则除了同样的安全性考虑外，在专家组和上诉机构写报告时还可以防止当事方的干扰以便报告能够公正如实地反映事实和专家的真实想法。保密原则对于像涉及未公开信息、高科技等知识产权的案件尤为重要，因为这类客体一旦在争端解决过程中泄漏，即使最终争端圆满解决，未公开信息得到保护，但又有什么意义呢。
6、尊重争端解决机制的排他性的原则
《谅解》第23条第1款中规定，各成员方在寻求纠正违反涵盖协议规定的义务或抵消或损伤规定的利益时，或阻碍涵盖协议任何目标的实现时，他们应求助于并遵守本谅解的规则与程序。WTO争端解决机制是WTO体系内处理贸易争议的排他争议解决制度，将这一规定列为原则之一，主要是为了排斥《谅解》以前的单边报复性贸易措施。例如美国的301系列条款等单边报复性制裁措施曾经是各国知识产权事业绊脚石的条款，在有了《谅解》的争端解决机制及其排他性规则后，301条款的使用将会大大降低。②
7、照顾发展中国家的原则
《谅解》为平衡发展中国家与发达国家之间的权利与义务，在很多方面如准备诉讼、执行裁决、交叉报复等，多要求照顾发展中国家的特殊情况。《谅解》第24条还专条规定，在认定涉及最不发达国家成员方的争端起因和解决争端程序的所有阶段，要对最不发达国家成员的特殊情况给予具体考虑。
8、否定式共识通过的原则
与以前争端解决机制的肯定式共识相比，《谅解》规定了DSB在是否设立专家组、是否通过专家组和上诉机构的报告、是否授权中止减让等决策时，只要有一成员方（包括争端当事方）同意，或者无一致反对意见，则拟定的决定即被DSB通过。这基本上就是赋予了DSB议案的自动通过权。①
二、WTO争端解决机制的规则与程序
《谅解》是对GATT1947第22、23条进一步精确阐明和修改后的规则与程序。所谓进一步精确阐明，是对22和23两条及其在数十年的实践中形成的做法和习惯的阐明，所谓的修改则是对某些做法根据涵盖协议的要求进行适应性的变化，并对争端解决机制进行补充和创新。这一部分是《谅解》的核心，总结起来主要包括磋商阶段、DSB阶段、执行与补偿和交叉报复阶段。
1、磋商阶段
磋商阶段指的是协商和斡旋、调解与调停。
（1）协商
协商是指争端当事方，有时还包括被认为与本案争端事项有重大利益的成员方，为使问题得以圆满解决或达成谅解而进行国际交涉的一种方式。② 协商程序是WTO争端解决的必经的第一步程序，是解决贸易国际争端的主要方法。③《谅解》第4条第1款规定，各成员方下决心加强和改进成员方所使用的协商程序的有效性；第2款规定，受请求方对请求方的协商请求都要给与同情考虑，并提供充分协商的机会；第5款规定，在按某个涵盖协议进行协商过程中，诉诸本谅解规定的进一步行动之前，各成员方应力求使事情得到令人满意的调整。这些规定表明，WTO决心将事态控制在协商阶段，争取通过各方的互谅互让来协调彼此的贸易利益，避免浩繁漫长的诉讼和最终交叉报复措施的激烈影响。1995年到1998年底，结案的与贸易有关的知识产权纠纷有7宗，其中在协商阶段达成和解而结案的数量就有5件之多。④
《谅解》第4条第2款描述了可以提出协商请求的范围，即成员方在其“境内采取的影响任何涵盖协议运转的措施”，这一范围在《谅解》第1条进一步详细，即根据《谅解》各涵盖协议中协商与解决争端的规定提出的争端和成员方之间关于权利与义务的争端。对于知识产权，提起协商的根据主要有TRIPS协议，以及GATT1947、WTO协定和《谅解》中与知识产权有关的事项。
请求方应将协商请求通知DSB及有关理事会和委员会。任何协商请求均应以书面提出，说明请求理由，包括查证资料并指明该诉讼的法律根据。一般情况下（排除紧急情况和双方合意），则受请求方在接到请求之日起10日内要做出答复，并在接到请求之日起30日内以善意进行协商，如在此期间内未答复或未予协商，则请求方得直接提出设立专家组。协商的期限为自接到协商请求之日起60天，若60天期满协商未能解决争端，起诉方得请求设立专家组；若协商期限未满而各方都认为协商不能解决争端时，起诉方也得直接请求设立专家组。
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