制度转型与阶层化机制的变迁

——从“间接再生产”到“间接与直接再生产”并存

本文中所使用的数据，来自于挪威外交部和中国科技促进发展研究中心共同资助、作者参与的合作研究项目。本文的写作得到“中国人民大学社会学理论与方法研究中心”的资助。

一、理论与研究假设

（一）问题与理论背景

在中央计划体制向市场体制的转型过程中，社会变迁与社会分层结构变化之间的关系问题引起了研究者的极大兴趣。由于这一问题涉及到社会变迁和社会分层的基本问题，因而使得有关社会理论的研究重现活力（倪志伟、①马修斯，19981996）。

笔者曾撰文从阶层间相对关系的角度，分析了中国城市社会在制度转型过程中社会分层模式的变化，即阶层间相对关系模式的“再生产”是其主要的特征；在经济机制发生极大变革的制度转型过程中，原有的再生产模式仍然被持续地再生产出来；这种再生产的关系结构在改革前后没有发生根本改变。笔者将这种转型过程中阶层间相对关系模式的变化称之为“双重再生产”过程（李路路，2002）。

但是，在社会分层结构变化的分析中，与相对关系模式同样重要的是有关结构化（阶层化）机制的分析。吉登斯曾特别讨论过“阶级的结构化”过程（Giddens　，1973：105-109）；并且，特别讨论了传统社会主义社会分层结构与市场经济社会在形式上的相似性和机制上的本质差别（Giddens　，1973：228）。有关地位获得的研究，也属于结构化机制的研究范畴。市场机制逐渐取代再分配机制成为社会资源和社会地位分配的重要机制，构成了有关争论的主要背景。因此，在社会分层结构变迁的研究中，对于市场机制的出现给社会分层模式变化所带来的影响，应该给予充分和准确的解释。笔者认为，在向市场转型的过程中，市场机制的兴起在很大程度上改变了结构化（阶层化）的机制，或者说，改变了阶层再生产的机制。结构化机制的分析主要涉及人们获得某种社会地位的机制或“决定性因素”。

与工业化—功能主义理论赋予“经济—技术”理性以重构社会分层结构的“魔力”相类似（Erikson　＆Goldthorpe，1992），在市场转型过程中，“市场转型”理论赋予市场机制的兴起以同样重要的意义，认为市场机制逐渐取代再分配机制的过程，将导致社会权力结构的变革，从而导致社会分层结构的重组。另一些研究则认为，或者因为再分配机制仍在很大程度上通过转换被延续下来，或者因为渐进式变革使原有的优势阶层在地位转变中仍占有优势，原有的权力结构或者优势阶层在市场转型过程中仍然被延续下来（维克多·尼，19961989，19941991；罗纳-塔斯，19941996；Bian＆Logan　，1996）。本文则以代际关系的分析为基础，希望对于市场机制的兴起与结构化机制的变化之间的关系给予一个恰当的解释，指出在经济机制和社会分层结构的变化之间存在着更为复杂的关系，并希望从中引申出更多的思考。准确地说，本文讨论的是城市社会的结构化机制问题。

（二）研究假设

有关市场机制对结构化机制变化的影响，应充分考虑下述制度和制度变革的特征：

经济机制的变革

毫无疑问，市场机制的发展及逐渐占据主导地位，意味着社会资源和地位分配的机制发生了重大变革，人们几乎在每一个社会经济生活领域都感到了市场的力量。如果说在再分配体制中，由于政治权力的中心地位，使得政治身份在社会流动中具有重要意义的话；那么，经济机制的变革，应该在很大程度上改变社会地位获得的机会结构和机制（维克多·尼，19961989，19941991）。

国家主导的社会转型

但是，考虑市场机制的影响必须同时考虑社会转型的过程特征。中国社会转型的一个重要特征即是国家主导的渐进式变革。在某种意义上，中国社会的转型过程中没有出现过所谓“自下而上的静悄悄的革命”。改革伊始，国家在推动变革、塑造市场体制的过程中一直发挥着主导作用，甚至是决定性的影响。一系列“放权让利”的政策，成为中国改革的标志。在这种转型过程中占据主导地位的群体，将会对于转型过程的方式、方向和结果保持着强大的控制力。

市场机制的内在逻辑

市场机制的内在逻辑是追求经济合理性，因此有两个值得充分重视的后果：其一，具有制造社会不平等和导致阶层分化的效应。市场所依赖的竞争和效率机制，使得市场本身就具有资源集中和产生垄断的倾向，导致财富和贫困在社会两端积累的马太效应。只不过这种效应是通过一种形式上平等的市场交易形式实现的。即如韦伯和吉登斯曾讨论的阶级阶层是如何建立在所谓“市场能力”基础之上的机制（韦伯，1997，下册：265-269；Giddens　，1973：105-109）。其二，在传统再分配体制中，经常性的政治运动和政策变动，常常会导致社会资源大规模的重新分配，因而导致社会分层结构的部分重组（Zhou，Tuma＆Moen，1996）。相对于政治权力，市场机制由于其内在追求经济合理性逻辑的驱动，属于一种相对稳定的社会过程。而建立于其基础上的社会分层模式，例如，不同阶层的社会位置和相对关系，将有可能因减弱了政治权力的干预性而更加稳定地按照自身的逻辑运行。

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