4-12-19 【注释】本文系中美合作项目 “Project on Areas of Instability and Emerging Threats” 的初步研究成果之一。作者感谢中国社会科学院美国研究所所长兼中共中央党校国际战略研究所所长王缉思教授的学术指导，感谢美国和平研究所、大西洋理事会的研究资助。【注尾】
〔内容提要〕随着全球化和国际相互依赖的进一步深化，国家失败越来越成为影响区域安全与全球稳定的突出因素。应对国家失败的主要途径是预防外交、建立和平、维持和平、缔造和平，而后三者被视为补救措施。完全防止国家失败的出现是不可能的，尽管预防措施最为重要。因此，应对国家失败的补救性措施应视为维护国际安全与稳定的关键性途径。本文着重讨论的问题是，一旦国家失败成为影响国际安全与稳定的紧迫性因素，国际社会应采取什么补救措施？中美之间有无在处理该问题方面达成战略合作的可能？若存在以上可能，则中美之间应如何加强战略合作？作者认为，中美之间加强处理国家失败问题上的合作不仅具有可能性，而且具有战略意义。
关键词： 国际关系理论/国家失败/补救措施/中美关系/安全合作
冷战结束并未带来安全问题上的“历史终结”，尽管全球性战争、大国之间战争的可能性越来越小，但内战、区域性冲突乃至战争的可能性却无时无刻不在，尤其是非传统安全因素的负面影响迅速上升，安全不稳定因素遂成为影响国际关系和各国战略最重要因素之一。安全不稳定因素的来源复杂、表现各异，而随着全球化和国际相互依赖的进一步深化，国家失败（State Failure）逐渐成为一种重要的表现形式，并越来越成为影响国际安全与稳定的突出因素。实际上，国家失败问题并非一种新现象，而是亘古有之，只是随着失败国家（Failed State）概念的提出而逐渐显现出重要性罢了。笔者认为，完全防止国家失败的出现是不可能的，尽管预防措施（Preventive Measures）最为重要。因此，应对国家失败的补救性措施（Remedial Measures）应视为维护国际安全与稳定的关键性途径。
苏联崩溃、冷战结束导致中美安全合作上的首要战略前提消失，【注释】美国国务卿鲍威尔2003年11月5日在美中关系会议上的讲话。转引自《参考资料》2003年11月25日，第1-8页。【注尾】中美关系遂进入漂流的10年。其间，中美关系波诡云翳，盖源于两国对双边安全关系的积极战略价值心存疑虑。近年来，中国承诺成为国际社会中“负责任大国”，外交战略进一步趋向务实、有所作为，中国外交的积极变革为中美安全关系的进一步拓展提供了重要基础。【注释】门洪华：《国际机制与中国的战略选择》，《中国社会科学》2001年第2期，第178-187页。【注尾】另一方面，美国在建立单极霸权的过程中，并没有忽视大国合作的重要性，并给予中国以特殊的关注。“9·11事件”以来，中美安全合作态势日趋明朗，颇给人拨云见日之感，似乎“反恐”成了中美安全关系的首要战略前提。但是，认为当前中美友好关系仅仅建立在反恐基础上是一种战术性认识，实际上，在阿富汗重建、伊拉克重建、朝鲜核危机等问题的解决上，中美正在进行着积极的战略合作。中美安全关系的正向性战略价值在进一步发展。我们有理由期待，中美两国在解决国家失败问题上的战略合作会进一步提高。
本文讨论的主要问题是，一旦国家失败成为影响国际安全与稳定的紧迫性因素，国际社会应采取什么补救措施？这些补救措施凸现了哪些亟待解决的理论困境？大国在处理该问题方面如何承担其责任？力量最为强大、利益触角延伸最为深远的美国与综合国力日益上升、国家战略利益正在拓展的中国有无在处理该问题方面达成战略合作的可能？若存在以上可能，则中美之间应如何加强战略合作？
一 国家失败的命题
讨论国家失败这一命题，必然涉及到三个基本概念：弱国家（Fragile or Weak State）、处于失败进程中的国家（Failing State）、失败国家（Failed State）。
以上三个概念存在着严重程度上的递进关系。所谓“弱国家”，指的是一国政府履行基本职能的能力大幅度滑坡、社会结构趋于涣散，但还保留着基本的履行能力，国家尚可保持基本运转，而“失败国家”指的是一个国家无法控制其领土并为其国民提供安全保障，无法维持法治、推进人权和提供有效的治理，无法提供公共物品如经济增长、教育和保健等，政府在国家统治的众多决定性方面处于崩溃状态。【注释】HansHenrik Holm, “The Responsibility That Will Not Go Away Weak States in the International System,” “Failed States and International Security: Causes, Prospects, and Consequences”, Purdue University, West Lafayette, February 25-27, 1998; Georg Sorensen, “Development in Fragile/Failed States,” paper for Failed States Conference by Purdue University, West Lafayette, April 7-11, 1999. 【注尾】弱国家与失败国家之间的界限是非常模糊的，一旦国家政府的治理能力衰弱到不堪的地步，或国内情势愈加危险，则成为失败国家就是不可避免的。介于弱国家与失败国家之间的就是“处于失败进程中的国家”，或处于失败边缘的国家。一个处于失败进程中的国家之所以会最终走向失败，首先是因为该国政府益发不能提供其国家和民众所需要的公共物品，尤其是最基本的安全和稳定，换言之，该国政府的基本职能丧失殆尽；其次，该国不能承担任何国际责任，无法承担国际社会行为体的角色，难以维持作为国际社会成员的资质。【注释】Michael Nicholson, “Failing States, Failing Systems”, paper for “Failed States and International Security: Causes, Prospects, and Consequences,” Conference, Purdue University, West Lafayette, February 25-27, 1998.【注尾】
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