农业文明、工业文明与民族主义

——盖尔纳民族理论解读

内容提要　本文是对当代英国著名学者盖尔纳的民族理论的介绍和评论。盖尔纳在工业文明区别于农业文明的诸特征中发现了现代政治民族主义的秘密。他将民族主义的实质问题理解为民族主义时代出现的根源问题，并将该实质的内容归结为工业文明对社会同质性的要求。其理论是学术界中将现代社会和民族主义的关系讲得最透彻、最有逻辑力的理论。

关键词　农业文明　工业文明　民族　民族主义　盖尔纳

厄内斯特·盖尔纳（ernest　gellner,　也有译成格尔纳、吉尔纳和捷尔纳的）是英籍捷克人，当代西方著名的现代性问题和民族问题理论家。《民族和民族主义》[①]是他的民族理论的代表作，别具一格，享有盛誉。当代英国著名历史学家也是研究民族问题的大家埃里克·霍布斯鲍姆(eric　j.　hobsbawm　)在其《民族与民族主义》（英文名为《nations　and　nationalism　since　1780》）一书的“导论”中，就将此书列为民族问题研究者必读的12部（篇）经典文献之一。[②]

从文化的角度理解民族和从政治的角度理解民族一直是近代（本文中“近代”与“现代”同义）民族主义兴起以来两个主要思想取向。从本体论方面看，两种取向是截然对立的。在具体的和复杂的理论和实践中，两者之间倒也并非始终势如水火，不时有并存乃至互补。大体上，文化民族说以为，民族是自文明产生以来一直就有的，是人类的再自然不过的聚居形态，用西方文化民族论者爱说的话来说，是上帝对人类的区分。政治民族说认为，民族和民族主义是近代历史的产物，即是工业化和现代化的产物；由公民组成的民族国家是民族的最高和最典型的形态。对于前近代的族性共同体，政治民族论者普遍认为那和民族有本质的区别，虽然由于语言习惯和迁就常识的缘故，他们有时也用同一个词“民族”来表述这种共同体。在彻底的文化民族论和彻底的政治民族论这两极之间，存在着五花八门的综合或折衷的理解。在笔者有限的接触中，盖尔纳属于彻底的政治民族论者，他的理论是学术界中把现代社会和民族主义的关系讲的最透彻、最有逻辑力和最令人信服的理论。如无特别说明，本文关于农业文明和工业文明的头两节都是对笔者所理解和接受的盖尔纳的思想的精华的介绍，仅表达和事例是笔者的。

一　农业文明

人类历史可以分为三个阶段：采集狩猎、农业和工业。这种分期已经成为常识了。三大阶段也被广泛地称为三种文明。盖尔纳的理论也是建立在这个分期的基础上的。他试图证明，在笔者看来也确实证明了，民族和民族主义的奥秘就潜藏在工业文明和农业文明的区别和对立之中。

盖尔纳认为，民族既是文化概念，也是政治概念。鉴于文化是一个充满歧义和多义的词，有必要给他也即本文所使用的文化概念做一些说明。文化指的是处理人与人、人与社会和人与自然的关系的准则和方式。从此视角看，不同的人类集团之间的差异，都可以归结为文化差异，即处理问题的方法和规则的差异。据此，因血缘、习俗、宗教、语言、经济生活、职业、种姓和地域等而对人类的区分都属于文化上的区分，这样产生的社会都属于文化集团。笔者以为，这种分类方法完全不排除其他分类法。比如，因职业、种姓、经济生活和地域而对人类的划分也是一种经济区分。人类的政治单位、经济单位和文化单位本来就是多种类多层次和相互渗透的。

主要由于经济的自足性，农业社会一般是封闭的，极端缺乏横向交往。这个社会既不需要、也不鼓励不同地域、血缘、语言、习俗、宗教和职业等集团间跨文化的交往。农业社会的封闭性的表现和后果之一是语言差异的广泛存在。由于人口的绝大多数是文盲，语言差异主要体现为方言的众多和职业性的行话的无处不在。而且，“自我封闭的社会往往以必须根据背景来理解其含义的方式进行交流。”[③]

在教育领域，社会的封闭、分工和职业的稳定、市场的狭小和可预期、劳动的手工性、技术的长期稳定和普遍的文盲状态等，使得劳动者阶层的教育具有强烈的私人性和职业性。一般说来，教育由最基层的生产单位（往往也同时是生活单位）独立进行；教育内容几乎全部是直接的谋生技能；接受某种教育者一般被期望以后终身从事相应职业。父子相传、师父带徒弟就是这类教育的典型。现代社会所谓的基础教育即读写算能力的教育和公民教育是根本不存在的。总之，教育属于私人领域而非公共领域，

与封闭相联系，农业社会有强烈的等级性。社会等级是与分工相联系的、由制度或文化所固定了的职业集团。在文明的各种形态中几乎都可以看到形形色色的、严密程度不等的等级。所有形式的等级的共同点同时也是等级区别于阶级阶层和普通职业的特点在于，不同等级的成员的社会流动即身份的改变是极端困难的，如果不是完全不可能的话。由于农业社会的高度稳定，可以把人口明确地划分成不同的等级，多数社会差别特别是阶级和职业都带有等级的特征，也往往可以从等级的角度来界定规模很小的地方社群。最突出的等级划分是脱离劳动的占人口的极少数的统治阶级与劳动者的严格区分。许多社会都有一套意识形态把社会分工加以永久性、绝对化和神圣化。如婆罗门教和印度教就把种姓归因于神所决定的轮回。不同时空环境下的农业社会，在等级化的规模和程度上不尽相同，但和工业社会相比，农业社会无疑是一种充满不平等、不鼓励跨职业跨文化的流动的等级化社会。农业社会各方面的封闭性、稳定性、普遍的无知和它的意识形态，使不平等普遍化、绝对化、被容忍甚至受欢迎，而且常常不被意识到。等级的功能之一是阻止流动，因此，农业社会的等级性加强了其封闭性。

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